民國99年 乙級專案 電腦軟體應用乙級 學科
第2題
吳守法是一位證券分析人員,他從上市公司的員工處得知產品設計發生重大瑕疵,並且主要 客戶因此已經取消大部分的訂單。吳守法發現該消息尚未公佈,吳守法應該?
題目
吳守法是一位證券分析人員,他從上市公司的員工處得知產品設計發生重大瑕疵,並且主要 客戶因此已經取消大部分的訂單。吳守法發現該消息尚未公佈,吳守法應該?
- (1) 立即向公司指定人員或部門提出書面報告
- (2) 透露消息給報章雜誌媒體
- (3) 依據公平公正原則通知所有客戶
- (4) 通知親朋好友放空該公司股票
官方答案
(1) 立即向公司指定人員或部門提出書面報告
解析
證券從業人員得知公司未公開的重大消息時，依職業道德與內部控制規定，應立即向公司指定人員或部門提出書面報告，交由公司依法處理揭露事宜。選項 2、3、4 都是把未公開的重大消息洩漏出去，或據此買賣股票，屬於證券交易法所禁止的內線交易行為，會面臨刑事與民事責任，因此不可採取。
AI 參考解析（推得答案已與官方答案比對一致），非官方公告內容，僅供備考參考。